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    美國國家科學基金會2016財年項目評議及資助相關情況

    日期 2017-10-11   來源:政策局   作者:龔旭  【 】   【打印】   【關閉

      美國國家科學委員會(NSB)于2017年8月發布《國家科學基金會2016財年價值評議過程報告》(報告編號NSB-2016-41),匯總與分析了國家科學基金會(NSF)2016財年項目申請、評議、資助以及相關情況。其主要內容如下。

      一、項目申請與批準情況

      2016財年(2015年10月1日至2016年9月30日),NSF共受理并組織評議49,285份正式申請書,與2015財年的49,620份相比變化不大。2012年起,NSF兩個較大的科學部在多數學科或資助領域實行預申請,即要求申請人提交正式申請前提交相對簡單的預申請。2016財年包括預申請和正式申請在內的總申請數為53,869項,與2015財年的53,871項亦基本持平。

     ?。ㄒ唬╉椖可暾埡唾Y助概況

      2016財年,NSF批準的項目數為11,877項,比2015財年減少130項(1.1%);在申請數與資助數同時減少且變化不大的情況下,2016財年的平均資助率仍與2015財年持平,為24%。2009年以來NSF的項目申請數、批準數和資助率情況見表1,2012年以來各科學部的相關數據見表2。2016財年各科學部(及相關資助部門)的資助率有所不同,工程科學部資助率最低(20%),地球科學部資助率最高(31%)。此外,各項目類型的資助率也不同。

    表1  2009-2016財年NSF競爭性項目申請數、批準數與資助率

    財  年

    2009

    2010

    2011

    2012

    2013

    2014

    2015

    2016

    申請數

    45,181

    55,542

    51,562

    48,613

    48,999

    48,051

    49,620

    49,285

    批準數

    14,595

    12,996

    11,192

    11,524

    10,829

    10,958

    12,007

    11,877

    資助率

    32%

    23%

    22%

    24%

    22%

    23%

    24%

    24%

      來源:NSF業務信息系統(2016年10月1日)。(以下表格數據來源均同此,恕不一一注明)

    表2  2012-2016財年NSF競爭性項目申請與批準情況





    年  度

    2012

    2013

    2014

    2015

    2016

    NSF

    申請數

    48,613

    48,999

    48,051

    49,620

    49,285

    批準數

    11,524

    10,829

    10,958

    12,007

    11,877

    資助率

    24%

    22%

    23%

    24%

    24%

    BIO

    (生物科學部)

    申請數

    5,269

    5,934

    4,784

    5,119

    5,206

    批準數

    1,293

    1,250

    1,272

    1,379

    1,330

    資助率

    25%

    21%

    27%

    27%

    26%

    CISE(計算機

    和信息科學與

    工程學部)

    申請數

    7,703

    7,821

    7,434

    8,032

    8,299

    批準數

    1,7494

    1,616

    1,680

    1,886

    1,918

    資助率

    23%

    21%

    23%

    23%

    23%

    EHR

    (教育與

    人力資源學部)

    申請數

    4,281

    4,511

    4,049

    4,242

    4,423

    批準數

    889

    793

    701

    830

    915

    資助率

    21%

    18%

    17%

    20%

    21%

    ENG

    (工程學部)

    申請數

    11,338

    10,738

    11,878

    12,326

    12,570

    批準數

    2,065

    2,212

    2,145

    2,504

    2,499

    資助率

    18%

    21%

    18%

    20%

    20%

    GEO

    (地球科學部)

    申請數

    5,243

    6,087

    5,790

    5,812

    4,999

    批準數

    1,637

    1,565

    1,487

    1,463

    1,526

    資助率

    31%

    26%

    26%

    25%

    31%

    MPS

    (數理科學部)

    申請數

    9,006

    8,903

    8,855

    9,133

    9,199

    批準數

    2, 523

    2,201

    2,343

    2,593

    2,432

    資助率

    28%

    25%

    26%

    28%

    26%

    OIA

    (協作研究活動

    辦公室)

    申請數

    44

    98

    78

    91

    102

    批準數

    14

    27

    29

    36

    30

    資助率

    32%

    28%

    37%

    40%

    29%

    OISE

    (國際科學與工程

    辦公室)

    申請數

    951

    484

    677

    582

    313

    批準數

    333

    245

    307

    275

    236

    資助率

    35%

    51%

    45%

    47%

    75%

    SBE

    (社會、行為

    與經濟科學部)

    申請數

    4,776

    4,433

    4,506

    4,283

    4,174

    批準數

    1,019

    920

    994

    1,041

    991

    資助率

    21%

    21%

    22%

    24%

    24%

    Other

    (其他)

    申請數

    2

     

     

     

     

    批準數

    2

     

     

     

     

    資助率

    100%

     

     

     

     

      注:過去十年,NSF幾經組織結構變遷,本表根據現行組織結構對往年的數據重新進行分類統計。網絡基礎設施辦公室(OCI)系2005年從CISE的網絡基礎設施共享處分離出來而專門設立;2007財年,管理“提升地區科研競爭力試驗計劃”(EPSCoR)的職能從HER轉到了協作研究活動辦公室(OIA);2013財年,極地計劃辦公室(OPP)和OCI從NSF主任辦公室分別劃至GEO和CISE;國際科學與工程辦公室(OISE)和OIA合并為國際合作與部門協作辦公室(IIA);而2015財年,IIA再次被拆分為OISE和OIA?!捌渌睓谀恐邪榭偙O察長辦公室設立的非合同項目。

     ?。ǘ╉椖控撠熑饲闆r

      根據項目負責人(PI)的性別、種族、民族等特征(此信息由PI個人自愿提供),2009-2016財年NSF競爭性項目相關人群的申請數、批準數和資助率等如表3所示。根據2011-2016年NSF戰略規劃目標的實現,其核心戰略之一是在NSF的資助活動中擴大科學與工程領域弱勢人群的參與度。2016財年,女性的申請數雖一般遠少于男性,但其資助率略高于男性;少數族裔的資助率略低于所有PI的平均水平;此前從未獲得過NSF項目的新PI的資助率遠低于曾經主持過NSF項目的老PI(前者為19%,后者為27%);盡管殘疾人PI的資助率達到22%,其申請數很少,僅占總申請量的1%。

    表3  2009-2016財年根據PI的個人特征統計的NSF競爭性項目申請數、批準數和資助率





    財  年

    2009

    2010

    2011

    2012

    2013

    2014

    2015

    2016

    所有PI

    申請數

    45,181

    55,542

    51,562

    48,613

    48,999

    48,051

    49,620

    49,285

    批準數

    14,595

    12,996

    11,192

    11,524

    10,829

    10,958

    12,007

    11,877

    資助率

    32%

    23%

    22%

    24%

    22%

    23%

    24%

    24%

    女性PI

    申請數

    9,727

    11,903

    11,488

    10,795

    11,152

    11,142

    11,444

    11,598

    批準數

    3,297

    2,982

    2,602

    2,775

    2,556

    2, 696

    3, 007

    3, 082

    資助率

    34%

    26%

    23%

    26%

    23%

    24%

    26%

    26%

    男性PI

    申請數

    32,091

    38,695

    35,211

    32,932

    32,866

    31,625

    32,411

    31,528

    批準數

    10,437

    9,080

    7,739

    7,816

    7,316

    7,286

    7,810

    7,512

    資助率

    33%

    23%

    22%

    24%

    22%

    23%

    24%

    24%

    少數族裔PI

    申請數

    2,945

    3,613

    3,441

    3,291

    3,303

    3,268

    3,383

    3,331

    批準數

    889

    812

    735

    718

    651

    681

    788

    778

    資助率

    30%

    22%

    21%

    22%

    20%

    21%

    23%

    23%

    PI

    申請數

    19,044

    24,116

    19,238

    17,943

    17,635

    17,405

    18,276

    18,348

    批準數

    4,706

    4,024

    2,976

    3,063

    3,013

    3,108

    3,320

    3,510

    資助率

    25%

    17%

    15%

    17%

    17%

    18%

    18%

    19%

    PI

    申請數

    28,341

    33,997

    32,324

    30,670

    31,364

    30,646

    31,344

    30,937

    批準數

    10,421

    9,376

    8,216

    8,461

    7,816

    7,850

    8,687

    8,367

    資助率

    37%

    28%

    25%

    28%

    25%

    26%

    28%

    27%

    殘疾人PI

    申請數

    470

    545

    543

    483

    488

    468

    562

    496

    批準數

    149

    108

    107

    134

    122

    99

    120

    110

    資助率

    32%

    20%

    20%

    28%

    25%

    21%

    21%

    22%

      注:2009財年,NSF修改了其關于新PI的定義。修改后的定義為:“新PI系指過去未曾作為PI或合作PI承擔NSF項目的個人,這些項目不包括博士論文研究項目、本科生或研究生獎學金項目、研究規劃項目或各種會議、專題研討會和小型學術會議等項目?!贝饲?,新PI是指從未作為PI承擔過任何NSF項目的個人。此前,NSF同時統計新老定義下的新PI和老PI,而從2016財年起僅統計現有定義下的新PI和老PI。

      此外,PI的種族和族群具體分布見表4。在申請數超過1000項的人群中,2016財年資助率較高的為美國印第安人/阿拉斯加土著(29%)和白人(27%),混血(24%)、西班牙裔或拉丁裔(24%)和黑人/非裔美國人(23%)資助率水平居中,亞裔(19%)和夏威夷土著/太平洋島土著(17%)則資助率相對較低,距平均水平較低。

    表4  2009-2016財年根據PI的種族和族群統計的NSF競爭性項目申請數、批準數和資助率





    財  年

    2009

    2010

    2011

    2012

    2013

    2014

    2015

    2016

    美國印第安人/阿拉斯加土著

    申請數

    88

    118

    129

    83

    113

    103

    104

    99

    批準數

    29

    28

    36

    18

    28

    36

    25

    29

    資助率

    33%

    24%

    28%

    22%

    25%

    35%

    24%

    29%

    黑人/非裔美國人

    申請數

    1,022

    1,280

    1,201

    1,154

    1,124

    1,123

    1,102

    1,134

    批準數

    298

    270

    243

    263

    203

    204

    233

    264

    資助率

    29%

    21%

    20%

    23%

    18%

    18%

    21%

    23%

    夏威夷土著/太平洋島土著

    申請數

    23

    38

    42

    40

    32

    30

    30

    41

    批準數

    8

    10

    11

    6

    5

    5

    2

    7

    資助率

    35%

    26%

    26%

    15%

    16%

    17%

    7%

    17%

    亞裔

    申請數

    9,550

    11,626

    10,829

    10,382

    10,511

    10,538

    11,148

    11,623

    批準數

    2,465

    2,124

    1,907

    1,914

    1,887

    1,925

    2, 265

    2, 168

    資助率

    26%

    18%

    18%

    18%

    18%

    18%

    20%

    19%

    白人

    申請數

    29,975

    36,153

    33,200

    30,596

    30,766

    29,624

    30,099

    29,031

    批準數

    10,499

    9,306

    7,826

    8,020

    7,372

    7,390

    7,902

    7,748

    資助率

    35%

    26%

    24%

    26%

    24%

    25%

    26%

    27%

    混血

    申請數

    337

    512

    433

    448

    439

    425

    495

    508

    批準數

    112

    118

    99

    113

    110

    114

    151

    124

    資助率

    33%

    23%

    23%

    25%

    25%

    27%

    31%

    24%

    西班牙裔/拉丁裔

    申請數

    1,755

    2,092

    2,019

    1,934

    1,956

    1,921

    2,053

    1,950

    批準數

    533

    476

    438

    412

    401

    411

    495

    459

    資助率

    30%

    23%

    22%

    21%

    21%

    21%

    24%

    24%

       (三)不同類型機構的項目分布情況

      2016財年,NSF預算約76%用于資助學術機構,13%用于資助非營利及其他機構,8%用于資助營利性的產業界機構,另有3%用于資助聯邦機構和聯邦實驗室。這種分布態勢在過去十年變化不大,只是近兩年用于學術機構的預算略有下降,而用于資助非營利及其他機構的預算有所增加。在NSF資助的學術機構中,獲資助的前10個機構、前50個機構和前100個機構所占資助總經費的比例在過去5年內也變化不大,其中前10個機構約占總經費的14%,前50個機構約占51%,前100個機構約占72%,前100個機構之外的其他機構則占28%。

      獲得NSF資助的不同類型的學術機構的資助率也不相同。2016財年,NSF資助的前100個博士學位授予機構的資助率為26%,而處于NSF資助的前100個機構之外的博士學位授予機構的資助率為18%;四年制和兩年制的高等院校的資助率分別為26%與33%(上年分別為22%和27%),服務于少數族裔的機構的資助率為22%(上年為20%)。

     ?。ㄋ模┭芯款愴椖抠Y助情況

      NSF的項目類型一般根據資助目標分為研究類、人才培養類以及科研基礎設施類的項目。研究類項目(包括教育研究類項目)是NSF最主要的項目類型,但一些強度較大或較小的項目也不屬于研究類項目,如數額較大的中心類項目、儀器設施類項目,以及數額較小的會議類項目、小企業創新研究項目、小額預研項目以及教育培訓項目。

      研究類項目是NSF的主要資助形式,一直占NSF資助總經費的80%左右。NSF近年研究類項目的申請數、批準數和資助率如表5所示。與2015財年相比,2016財年新批準的研究類項目數減少2.3%。

    表5  2008-2016財年NSF研究類項目申請數、批準數和資助率變化情況

    財  年

    2008

    2009

    2010

    2011

    2012

    2013

    2014

    2015

    2016

    申請數

    33,643

    35,609

    42,225

    41,840

    38,490

    39,249

    38,882

    40,869

    41,034

    批準數

    6,999

    10,011

    8,639

    7,759

    8,061

    7,652

    7,923

    8,993

    8,782

    資助率

    21%

    28%

    20%

    19%

    21%

    19%

    20%

    22%

    21%

      適度的項目強度和期限對于保障受資助項目按計劃產出高水平的科研成果十分重要。強度較高和期限較長的項目也有利于吸引更多學生參與,允許科研人員投入更多時間和精力開展研究。2016財年,NSF研究類項目強度的年中位數為133,455美元,比上年增長2.3%;年平均數173,369美元,比上年增長1.6%。以可比價格計算(即扣除價格變動因素),2016財年研究類項目的年平均強度(173,369美元)與2015財年同類項目的年平均強度(172,640美元)持平,但比2006財年增長9.3%;而以現行價格計算(即不考慮通貨膨脹因素),2016財年研究類項目的平均資助強度比2006財年增長28.8%。近十年來,NSF研究類項目的平均資助期限一直保持在2.9年或3.0年。計劃官員必須保持項目強度、資助期限和資助率等方面的平衡,以保證NSF資助項目對科研人員的吸引力。

      NSF一直通過設立多PI項目來致力于推動科學家之間開展合作研究。表6列出了2008-2016財年NSF研究類項目中單PI項目和多PI項目(含從2個PI到不超過4個PI不等的項目)資助總經費、項目數、資助率等方面的數據??梢钥吹?,與上年相比,NSF多PI研究的項目經費、項目數和資助率都有所下降,且多PI項目的資助率總是低于單PI的資助率。

    表6  2008-2016財年NSFPI和多PI研究類項目的相關數據比較

    財  年

    2008

    2009

    2010

    2011

    2013

    2013

    2014

    2015

    2016

    經費

    (百萬)

    單PI

    1,131

    1,659

    1,354

    1,209

    1,307

    1,225

    1,250

    1,330

    1,331

    多PI

    1,489

    2,490

    2,240

    1,947

    2,061

    2,102

    2,143

    2,523

    2,457

    項目數

    單PI

    3,252

    4,627

    3,822

    3,478

    3,545

    3,295

    3,253

    3,606

    3,549

    多PI

    2,625

    3,745

    3,284

    2,945

    3,091

    2,975

    3,127

    3,659

    3,524

    資助率

    單PI

    22%

    30%

    22%

    21%

    35%

    21%

    22%

    23%

    23%

    多PI

    19%

    25%

    18%

    16%

    19%

    17%

    18%

    20%

    19%

      受NSF資助的部分PI會同時主持多個項目,但這種情況并不太普遍。2014-2016財年,平均每個PI在研項目為1項的人占PI總數的80%,2項的人占15%,3項的人占3%,4項或超過4項的人占2%,與上年的情況基本相當。

      研究類項目在科研人才培養中發揮了重要作用,有不少博士后研究人員和研究生參與研究項目。表7列出自2008財年以來NSF研究類項目對高級研究人員、博士后和研究生等幾類人員的資助及其變化情況。2009年,由于實施《美國復蘇與再投資法》,NSF的預算大幅增加,從而使得當年受資助的博士后人員與研究生數量達到峰值;而與2015財年相比,2016財年參與NSF研究類項目的博士后數量減少2.7%,研究生數量略增0.8%。

    表7  2008-2016 財年NSF研究類項目資助的人員變化情況

    財  年

    2008

    2009

    2010

    2011

    2012

    2013

    2014

    2015

    2016

    2006-2016的變化情況

    高級

    研究人員

    26,494

    33,536

    33,650

    35,523

    39,862

    32,829

    31,650

    33,831

    35,326

    增加52%

    博士后

    3,909

    5,580

    4,653

    4,751

    4,596

    4,447

    4,286

    4,586

    4,460

    增加11%

    研究生

    22,936

    33,371

    24,554

    24,855

    25,550

    25,161

    26,317

    26,882

    27,099

    增加29%

      如果將獲得其最終學位在7年之內的PI定義為處于學術生涯早期的PI的話,這些PI在研究類項目負責人中所占的相對比例近年來有小幅波動。處于學術生涯早期的PI從2011財年的23%下降為2012財年的21%,且近五年一直保持在21%或22%(2016財年仍為22%)。過去五年,處于學術生涯早期的PI的資助率保持穩定,略有提升,但仍低于20%;而處于學術生涯中晚期的PI在2016財年的資助率略有降低,這二者的差距約在3%以內。

      在NSF研究類項目經費中,可以列支PI(包括共同PI)的部分工資(因美國大學往往支付其教職人員的9個月或10個月工資)。但過去十年,無論是單PI項目還是多PI項目,經費中列支的PI人均工資皆呈下降態勢,特別是多PI項目中支付給每個PI的平均工資額越來越少。表8列出了自2006財年以來平均每個PI在研究類項目中所列支工資人月數的變化情況。2006財年以來,研究類項目中列支的平均工資人月數基本呈減少趨勢(個別年份除外),2016財年單PI工資人月數約為2006年的一半,多PI工資人月數減少得也很明顯。不過,各科學部的情況也不同,工程科學部的項目經費中支付給每個PI的工資遠低于NSF的平均水平,約為各科學部平均水平的一半,計算機和信息科學與工程學部的項目經費中支付給每個PI的工資也相對較低。

    表8  2006財年以來平均每個PINSF研究類項目中列支工資的人月數

    財年

    2006

    2007

    2008

    2009

    2010

    2011

    2012

    2013

    2014

    2015

    2016

    PI項目

    1.45

    1.37

    1.32

    1.23

    1.11

    1.03

    0.93

    0.81

    0.82

    0.74

    0.72

    PI項目

    1.33

    1.27

    1.12

    1.10

    1.01

    0.93

    0.85

    0.84

    0.78

    0.79

    0.71

      PI在獲得項目之前為此所做準備而付出的成本(以提交申請的項目數來衡量),反映了NSF項目申請的競爭激烈程度。表9列出2005年以來以三年為時間窗統計的平均每個PI在獲得一個NSF競爭性項目前提交研究類項目申請的項數??梢钥吹?,多年穩定在2.30項以下的水平之后,2009-2011財年平均每個PI在獲得一個NSF競爭性項目之前提交研究類項目申請的項數上升為2.32項,2010-2012財年甚至上升至2.41項,競爭的激烈程度達到頂峰,而且近幾年一直保持在較高的水平。實際上,2004-2006財年,在過去3年提交過項目的PI中有64%未曾獲得研究類項目,但2014-2016財年的數據下降為62%,盡管2014-2016財年申請項目的PI比2004-2006財年申請項目的PI增加了20%。

    表9  2005年以來平均每個PI在獲得NSF的項目前提交研究類項目申請的項數

    財年

    2005-07

    2006-08

    2007-09

    2008-10

    2009-11

    2010-12

    2011-13

    2012-14

    2013-15

    2014-16

    申請數

    2.23

    2.22

    2.21

    2.26

    2.32

    2.41

    2.37

    2.35

    2.36

    2.36

      (五)變革性研究項目資助情況

      近年來,NSF加大對變革性研究的支持。從2009年1月起,NSF將1990年開始實施的旨在支持高風險創新性研究的小額探索性研究項目(SGER)改為更具針對性的兩類項目,即早期概念探索性研究項目(EAGER)和快速響應研究項目(RAPID)。EAGER支持尚未得到檢驗但可能具有變革性的思想或方法,其特點是“高風險/高回報”,且針對理論方法的創新,資助強度為每項30萬美元以下,資助期限最多兩年;RAPID支持快速響應自然或人為災害或類似突發事件的研究,包括數據采集和設施或專屬儀器應用,多屬即時應用研究,資助強度為每項20萬美元以下,資助期限最多一年。這兩類項目只需NSF內部審查,但計劃官員也可以請外部專家進行評議。

      2015財年NSF批準的EAGER和RAPID項目達到歷史最高水平(共約800項),但2016財年減少為663項。與前些年相比,2015財年和2016財年EAGER項目申請數都大幅增加,但資助率則持續下滑,2016財年為68%,低于2015財年的79%和2014財年的86%,更低于2014財年之前4年間的90%及以上。

      EAGER和RAPID項目在各科學部的分布很不均衡。自2009年設立EAGER和RAPID項目以來,計算機和信息科學與工程學部、工程學部和地球科學部這3個科學部獲資助的這兩類項目合計占全部此類項目總數的3/4,占比分別為28.0%、25.1%和18.8%;而生物科學部、社會、行為與經濟科學部、數理科學部、教育與人力資源學部這4個部門的占比卻分別僅為11.7%、6.4%、4.1%和5.6%??梢钥吹?,前3個科學部與后4個科學部形成了兩個不同的集群,后一個集群中的生物科學部、社會、行為與經濟科學部、數理科學部批準的EAGER項目多于RAPID項目。計算機和信息科學與工程學部、生物學部和數理學部批準的EAGER和RAPID項目的平均資助強度較高,而地球科學部這兩類項目的資助強度均低于各學部的平均水平。

      由于學科交叉研究是變革性研究的重要來源,自2012財年起,NSF設立了一個新的資助計劃,即“整合NSF推動學科交叉研究與教育資助計劃”(INSPIRE),以專門吸引特別具有創造性的高風險/高回報的學科交叉研究申請。與EAGER和RAPID項目相比,其資助強度更大,資助期限更長,而且必須是學科交叉研究。該項目的受理不指定研究領域和研究主題,只要是NSF資助范圍之內的科學、工程和教育領域的研究項目均可申報;項目評議也不同于一般程序,NSF鼓勵計劃官員在價值評議中采用新的工具、合作模式以及評議方法來擴大遴選范圍,為新的學科交叉研究創造盡可能多的機遇。

      INSPIRE項目又分為兩類,即第一階段INSPIRE項目和第二階段INSPIRE項目。前者最高強度為100萬美元,最長研究期限為5年,必須由兩個或兩個以上領域特征明顯不同的科學處或資助計劃的共同資助;而后者資助強度可達300萬美元,最長研究期限也為5年,但必須由至少三個領域特征明顯不同的科學處或資助計劃共同資助,且此前各合作者彼此間還沒有建立起很好的合作關系。

      2016財年,NSF共批準12個INSPIRE項目,平均資助強度為85.6萬美元,共計約1028萬美元。各科學部至少參與一個INSPIRE項目的資助工作,多數學部都涉及多個項目,而在科學處層面,有15個科學處至少涉及一個INSPIRE項目資助。2016財年,兩個階段INSPIRE項目的申請量均不及上年。

     ?。W科交叉研究項目的評議及資助情況

      NSF不要求PI自己注明其項目申請是否學科交叉研究,因此很難準確統計NSF受理的學科交叉研究項目數。而且項目研究是否屬于學科交叉領域也隨時間而變化,當一個研究領域剛剛興起尚未成為成熟的學科時,該領域的研究即為學科交叉研究;而當該領域發展成為獨立學科時,該領域的研究就不再屬于學科交叉研究。不過,NSF統計了由一個以上的學科共同資助的項目數,以及由一個以上的學科評審組評議的項目數,暫且將此類項目視為學科交叉研究。

      2016財年,NSF共批準1,051項由一個以上的學科共同資助的學科交叉項目(其中由一個科學部內部多個學科處資助的項目為383項),約占研究類項目總數的12%,平均每個處資助的此類項目為2.3項。

      NSF采用多種方式評議學科交叉研究項目。少部分項目由一個以上的學科評審組進行評議,而多數項目申請仍然由單個學科評審組評議。2016財年,由多個學科評審組評議的項目比例很小,大約只有全部會評項目的1.6%,低于2006財年的2.7%,但高于2015財年的1.2%,盡管自2006-2015財年多個學科評審組評議的項目逐年減少(大多數多學科研究項目申請仍然由單個學科評審組進行評審)。不過,過去十年一般情況下,經多個學科評審組評議的項目的資助率比經單個學科評審組評議的項目的資助率要高4-6個百分點;然而,與2015財年相比,2016財年經多個學科評審組評議的項目的資助率卻降低了2個百分點。

      二、項目評議情況

      總體而言,NSF申請項目中的96%都必須接受其外部專家和內部工作人員的評議,只有約4%的項目(如EAGER項目、RAPID項目、小型會議等項目類型)無需進行外部評議。

     ?。ㄒ唬┰u議準則

      1998年,NSF的決策部門國家科學委員會(NSB)批準NSF開展價值評議的兩項準則,即“學術價值”與“廣泛影響”;2007年,NSB又修改了此準則,以促進具有潛在變革性意義的研究;2011年,NSB完成一項針對NSF價值評議準則使用情況的評估,提出相關改進政策建議。目前NSF采用的評議準則是:(1)學術價值:申請人擬開展的活動的學術價值是什么?其對于促進本領域或其他領域知識發現和理解力提升有什么重要意義?申請人(個人或團隊)開展該項目活動的資格條件怎樣?(若有可能,請評價以往工作的水平。)申請人擬開展的活動在提出和探索具有創造性的、原創性的或具有潛在變革性的概念方面程度如何?申請人擬開展的活動的清晰性和條理性怎樣?是否具有開展活動所需的足夠的資源?(2)廣泛影響:是否可以促進弱勢群體(如女性、少數族裔、殘疾人、邊遠地區人群等)的全面參與科學、技術、工程與數學(STEM)活動?是否可以改進STEM教育與教學以及促進各個層面(從中小學到大學)STEM教學人員的發展?是否可以提高公眾的科學素養以及公眾參與科學技術活動?是否可以增進公眾的福祉?是否可以促進多樣化的具有國際競爭力的STEM勞動力發展?是否可以促進學術界、產業界和其他部門間的伙伴關系?是否可以提升國家安全?是否可以提高美國的經濟競爭力?是否可以改善科研與教育的基礎設施?

      此外,評議專家在項目評議中還要考慮兩個方面的因素,一是科研與教育的結合,二是NSF資助計劃、項目和活動的多樣性。一些資助計劃或學科還針對具體的目的與目標制定額外的評議準則,但所有的評議準則必須在項目指南或類似文件中加以明確。

     ?。ǘ┰u議方式

      外部評議一般以函評、會評、函評加會評這三種方式進行,對儀器設施類和中心類項目的評議往往還要進行實地考察。2016財年,僅采用函評方式進行評議的申請項目占申請總數的5%,僅會評的占67%,函評加會評的占24%,未送外部專家評審的只有5%。函評項目可由“小同行”對項目進行深入細致的評議,而會評則可以發揮討論的優勢,還可以縮短項目評議時間。2016財年,僅會評的項目中有80%在6個月內完成項目評議工作,函評加會評的項目半年內結束評議工作的為68%,而僅函評的則為61%。

      無論采用何種評議方式,2016財年,平均每份申請書至少有3.8位外部專家進行評議,平均每份通過函評加會評方式進行評議的申請書的評議專家為4.8位(見表10)。NSF會評的方式也各有不同,有虛擬方式(包括電話會議、視頻會議以及采用“虛擬世界”技術)、傳統到會方式和這兩者混用的方式。

    10  2016財年平均每份申請書的評議數

    評議方式

    所有評議方式

    函評加會評

    僅函評

    僅會評

    評議人數

    申請數

    每份申請書的評議數

    178,904

    47,017

    3.8

    56,330

    11,827

     4.8

    9,105

    2,375

    3.8

    113,458

    32,815

     3.5

      2016財年,僅進行虛擬會議的評審組為466個,占評審組總數的24.8%,評議項目數為6,768項,占評審項目總數的13.5%(2012財年僅為3%);采用傳統到會面對面評議方式的評審組有741個,占評審組總數的39.4%,評議項目數為22,773項,占評審項目總數的45.3%;而同時混用這兩種方式的評審組有675個,占評審組總數的35.9%,評議項目數為20,733項,占評審項目總數的41.2%(上述數據中由多個評審組評議的項目只計一次)。無論采用哪種會評方式,2016財年NSF所有評審會都使用了交互會評系統(IPS),允許外部專家通過網絡瀏覽申請書、進行評議、開展小組討論、形成小組評議意見、起草小組對資助決定的建議等。

      在2016財年參與NSF項目評議的16,187位評審組專家中,有79.3%主動提供了自己的性別信息。根據性別統計,31.5%到會評審的專家為女性,33.3%出席虛擬會議的專家為女性。這表明評審專家中女性的比例已超過30%,高于申請人中的女性比例(競爭性項目女性申請人比例為26.9%,研究類項目女性申請人為26.4%)。

      除了常規的評議方式之外,2012-2015財年NSF采取了一些改進價值評議的試點工作,旨在有效控制日益增多的申請量,鼓勵與支持科學家開展變革性研究,提高同行評議的有效性與公正性。2016財年,NSF在評審工作中繼續開展這些試點工作。例如,各科學部統一試行的虛擬評審組,生物科學部的兩個學科試行在正式申請前必須提交預申請,社會、行為與經濟科學部的一個學科試行邀請雖未中標但創新性較強項目的申請人在下一個申請周期提交修改后的申請書,計算機相關學科和物理學科試行在計劃官員所控制的網絡平臺上允許評議人之間在評議期間在線討論并形成自己的最終評議意見,工程學部的一個學科試行允許當年的項目申請人參與評議自己和其他申請人的項目,數理科學部的一個學科試行評審會前的網絡預投票,等等。NSF于2015財年針對包括上述試點工作在內的價值評議過程中的相關問題進行了較大規模問卷調查,調查對象為2012財年NSF項目的申請者和受資助者,2017財年還將繼續開展此項調查。

     ?。ㄈ┰u議得分與項目資助

      NSF每年有大量從研究水平上看可資助卻因經費短缺而得不到資助的項目。在未得到資助的項目中,有不少項目的得分甚至超過了受資助項目的平均分,即超過4.2分(最高分為5分)。2016財年,評議得分超過4.2分而未得到資助的項目總申請經費為16.3億美元,得分超過4分(等級為優)而未得到資助的項目總申請經費為39.2億美元。這說明在具有重要的潛在科學價值的項目申請中,有相當多的項目最終得不到NSF資助。

     ?。ㄋ模┰u議專家

      目前,NSF中心電子專家庫中的評議專家約有40萬人。NSF圖書館不斷為NSF工作人員更新數據資源,以幫助其增補專家,包括請各學術團體提供有可能成為評議專家的女性、少數族裔等科學與教育界“弱勢群體”的人員信息。

      2016財年,約有34,181人參加了評議,其中13,967人(41%)參加會評(其中大約有2,989人也參加了函評),20,214人(59%)僅參加函評。評議人中大約有6,950(占評議人的20%)人是第一次參加NSF的項目評議。評議人遍及美國的50個州和華盛頓特區、波多黎各等地,2016財年另約有3,700評議人來自美國以外。

      評議工作建立在自愿的基礎上,評議人通過參加項目評議,可以了解和熟悉NSF的資助計劃、美國科研和教育的發展現狀,以及增進自己撰寫競爭性申請書的技巧。會評專家可以報銷相關費用,而函評專家則沒有任何報酬。近年來,NSF的函評回函率得以改善,2016財年NSF共發出61,882份函評評議書,其中有42,010份評議書得到了積極回應,占發出評議書的68%,與前兩年基本類似,但各學科的回函率有所不同。

     ?。ㄎ澹┯媱澒賳T的構成與責任

      NSF的計劃官員本身就是其所管理的科學領域的專家,一般受過科學或工程領域的專門系統訓練(如具有博士學位),以及具有相關領域的科研、教育和/或管理經歷。其數量從2013財年的490人增加為2014財年的496人,2016財年再次增加至506人。其中,男性占57%,女性占43%;固定人員占52%,從高等院校流動來的訪問科學家、工程師、教育工作者(VSEE)占8%,通過政府人事法(IPA)輪換來的流動人員占28%,其他臨時人員占13%。

      雖然2016財年NSF計劃官員人數有所增加,NSF平均每位計劃官員處理的項目申請數(約為100項)變化不大;且考慮到每個學科和每類項目的特點不同,這一平均工作量不能很好地反映各自的工作量。實際上,由于學科交叉和跨科學部的資助領域不斷增加,加上NSF鼓勵提交變革性研究項目申請,難免會增加計劃官員進行協調的工作量;同時,計劃官員還承擔了越來越多的績效評估、開展宣傳以及培養新員工的工作,同時自己還要接受培訓。

      計劃官員的職責包括:(1)審閱申請書并決定哪些申請需要進行價值評議(有些申請無需送外部專家評議,如EAGER項目、RAPID項目、第一階段INSPIRE項目以及小型會議、研討會等);(2)指派函評專家和會評專家;(3)核查利益沖突,確保申請人和評議專家沒有明顯的潛在利益沖突。NSF的所有項目官員每年都要接受利益沖突培訓;(4)綜合函評專家意見和評審會意見;(5)提出批準項目和否決項目建議清單。

      評議專家的評議意見無疑是NSF的計劃官員做出資助建議的重要基礎。不過,計劃官員除了依據外部評議的意見之外,還必須考慮項目申請所涉及的下列因素:(1)支持促進本領域可能產生潛在變革性進展的研究;(2)對于重要的研究問題采用新的研究方法與途徑;(3)有利于新興研究領域的能力建設;(4)對人才培養和基礎設施建設具有潛在影響;(5)符合NSF的核心戰略(如促進研究與教育結合以及擴大人員參與范圍);(6)有助于實現特定資助計劃的具體目標;(7)是否獲得其他經費渠道的資助;(8)地域分布的平衡。

      三、評議政策宣傳和項目重審

      為了使科學共同體更好地了解和監督NSF的資助管理、特別是價值評議工作,NSF十分重視面向全國各地各類學??茖W家的溝通與宣傳工作。NSF評議政策的宣傳方式多種多樣,2016財年的重大活動主要包括兩項:一是NSF政策辦公室在弗吉尼亞州阿靈頓市和俄勒岡州波特蘭市分別委托喬治華盛頓大學和波特蘭州立大學舉辦資助工作大會,二是NSF立法與公共事務辦公室分別舉辦了6次“NSF日”活動,除了一次以虛擬方式舉辦之外,其他5次分別在特拉華州多佛、北達科他州法戈、阿拉斯加洲的安克雷奇、加州帕薩迪納和佐治亞州亞特蘭大舉行。資助工作大會和“NSF日”活動都有NSF各科學部和辦公室的代表出席,他們除了一般性地介紹如何準備項目申請和如何開展價值評議的程序等內容,還單獨就不同地區科學家感興趣的某個學科領域的資助機會等問題主持分會場討論,以詳細了解科學家的想法并宣傳NSF的資助政策。此外,NSF還在諸如美國科學促進會(AAAS)年會等科學會議上布置多個展臺,介紹其資助政策和評議準則。

      除了NSF層面上的宣傳活動之外,相關科學部聯合舉辦宣講活動,或詳細講解覆蓋NSF多個部門的資助計劃(如小企業創新研究資助計劃、NSF創新公司計劃等),或針對特殊人群(如處于科研生涯早期的青年科學家)宣講相關資助計劃的政策,管理部門也開展了類似活動,宣傳NSF最新的資助政策與管理流程新變化。與此同時,計劃官員經常通過機構走訪或參加學術會議等方式與科學家進行交流與溝通,有些資助計劃和計劃官員還以在線討論的方式就科研人員感興趣的政策問題進行解釋。

      無論項目申請是否獲得批準,NSF都會向申請人反饋評議意見(包括函評和會評的意見),NSF還針對未獲批準的項目申請設有申訴與復審機制。NSF每年約有3.7-3.8萬份申請得不到資助,但一般只收到30-50份正式的復審申請。2016財年,NSF接受了25份正式復審的項目申請,經復審后這些申請仍不予資助。




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